UN Special Rapporteur reports on Chinese overseas investment - human rights dimensions

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7 March 2016

China: UN independent expert releases country visit report on foreign lendings’ effects on human rights

Author: Juan Pablo Bohoslavsky, UN Independent Expert on the effects of foreign debt on human rights

"Report of the Independent Expert on the effects of foreign debt and other related international financial obligations of States on the full enjoyment of all human rights, particularly economic, social and cultural rights on his mission to China", 1 Mar 2016

The report of the country visit of the Independent Expert to China focuses on the regulatory frameworks, safeguards and policies adopted by China, its main international lending institutions, and newly established multi-lateral development banks headquartered in China to prevent negative human rights impacts in outbound investment.  

China has become a key player in providing funds for South-South cooperation and long-term financing for sustainable development to its partner countries. Development projects supported by Chinese financial institutions have brought benefits, but some projects have caused adverse environmental, social and human rights impacts to affected individuals and communities.

The report notes that there have been several efforts within China to address environmental and social impacts. However, a comprehensive framework for ensuring respect for and protection of human rights in international lending and outbound investment is still lacking. Additional efforts are needed to strengthen the implementation of existing guidelines in operational practices, to improve consultation with affected individuals and communities, and to enhance the responsiveness of financial institutions to their concerns. This includes ensuring that affected persons enjoy effective remedies for potential human rights abuses. In addition there is a need for more transparency.

Business enterprises implementing projects abroad and financial institutions funding their projects should establish accessible operational-level grievance mechanisms and independent complaints mechanisms.  China should also adopt appropriate legislative and administrative measures to ensure accountability and legal liability of Chinese companies and their abroad subsidiaries for potential human rights abuses...

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Author: 联合国人权高专办

 今天我要结束2015年6月29日开始的对中华人民共和国的正式国家访问…作为联合国人权理事会任命的独立专家,我承担着…任务…研究属于与我外债方面任务相关的范围的所有人权问题…我的任务是全球性的,访问中国也是我研究全球各地区各国状况的任务授权的组成部分…

国际贷款中的人权

…中国…以赠款、无息贷款和优惠贷款的形式向超过120个国家提供对外援助…为了使对所有人的积极人权影响最大化…仔细规划,独立影响评估和协商应该确保尽可能避免负面社会、环境或人权影响,并以及时、公正和平等的方式减轻和补偿这些影响…中国正在汲取自身关于不仅应仔细听取政府官员和商人,还应听取将受到发展项目影响的实地人民的意见方面的经验…

我在此次访问中的每次会面都提出了以下问题:如何调和不干涉国家内政的原则和促进与保护外国人权的观点?…在我看来,解决方案应该是强调地方所有权和合作伙伴国在符合国际人权标准的情况下实现社会包容和可持续发展的自身发展要务。

…虽然也有研究强调了中国资金援助对发展中国家的积极影响…另外还有报告指出了中国对外投资带来的社会、环境和人权问题。例如民间社会组织在联合国经济和社会权利委员会2014年审议中国情况时提 交的报告,报告和中国公司和金融机构对外国业务影响的回复(如果收到)请见:https://business-humanrights.org/en/chinese-firms-impacts-abroad

确保对外投资权利合规的监管框架

访问期间,我了解到很多为确保中国的国际贷款清洁、绿色、高效、透明并符合国际人权标准而采取的改善监管框架方面的努力…虽然我对中国的《绿色信贷指引》表示祝贺:这为对社会和环境负责的贷款设立了一个里程碑,但…有效落实与国际贷款和投资相关的国际和国家规范方面的行动仍存在差距。例如,我已听说中国当局从未向在海外投资中违反《绿色信贷指引》的中国贷款方和企业施加惩罚。

国际人权标准和指南在中国向处于高风险、内部武装冲突、治理结构薄弱或国家当局缺乏对国家和国际法有效执行的国家提供资金时特别相关…各方一致认为尚有改进的空间,并且需要此领域的能力建设、经验交流和技术合作。

我对中国签署《外债和人权问题指导原则》和《工商业与人权问题指导原则》表示强烈欢迎,这确立了贷方和借方,包括公共和私营金融机构在内的政府和工 商企业必须遵守的重要国际人权原则。我已鼓励中国当局通过将两项国际文书明确和有力地纳入适用于对外接待和资金援助的国家框架和覆盖2016年至2020 年的下一个国家人权行动计划等方式进一步加强其监管框架。

 我邀请中国政府考虑签署联合国贸发会议《主权借款和放款原则》,并以借款和放款双方共同责任的概念为基础,确保制订为主权借款方和放款方提供经济利 益的适当尽职调查…

 我还想重申联合国经济、社会与文化权利委员会的建议,委员会在去年五月呼吁中国通过在作出资助决策前进行系统和独立的人权影响评估的方式采取基于人权的国际合作政策方法。委员会呼吁中国建立更加有效的监督机构以定期评估其政策和项目对接受国的人权影响,并在必要时采取补救措施;并确保在接受国出现经 济、社会与文化权利受到侵犯时能够诉诸投诉机制。

我特别想强调工商企业在行动层面建立对受到负面影响的个人和社区有影响和可使用的全面非司法申诉机制的必要性,这使得任何申诉都能根据《工商业与人权问题指导原则》得到早期解决和补救。

来自不同受影响社群的代表在访问之前告知我,中国公司和贷款机构似乎常常难以接近或不愿回应提出的问题。缺乏与开发项目抗议者开放而灵敏的对话常常可能埋下更大问题的种子,增加社会紧张局势并造成进一步冲突。它们不仅会危及任何开发项目的成功,还导致几个国家严重侵犯人权的问题,其中包括强迫迁离,任意拘留和侵犯生命权等。

我发现中国政府、工商企业和放款机构对出台更多强有力的社会和环境保障政策的意识不断提高。然而,单靠市场规律不足以确保商业行为尊重人权。因此中国政府的领导作用十分关键。

培养这些努力和利用现有国家和国际专业知识十分重要。在此方面,我很希望看到一大群来自工商界、学术界、政府和非政府部门的中国专家参与在日内瓦举 行的联合国工商业与人权问题年度论坛…

使新的多边开发银行具有权利敏感性

…亚洲基础设施投资银行和新开发银行应努力建立良好的风险管理记录,与受影响的个人和社区进行协商,并展示出由它们投资的项目将比其他机构更好地避免和消除负面社会影响。惟其如此,这两大银行才得以不辱使命——注重人权并以全面、包容的态度促进可持续发展。[提及中国国家开发银行、进出口银行]

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Author: 胡安•巴勃罗•波霍斯拉夫斯基 (Juan Pablo Bohoslavsky)

联合国外债与人权独立专家胡安•巴勃罗•波霍斯拉夫斯基今日敦促中国政府将联合国《外债与人权问题的指导原则》及《商业与人权指导原则》充分纳入其对外贷款、财政资助及下一份《国家人权行动方案》之中。

“中国在对外投资领域的领导力越强,责任也就越大,”波霍斯拉夫斯基先生在结束首次正式访华行程时说*,并指出中国已经成为世界经济的全球参与者与主要国际贷款国。
波霍斯拉夫斯基先生强调说:“中国提供贷款的发展项目部分处于高风险国家,这些国家或正在经历国内武装冲突,或治理结构虚弱,或缺乏有力的当局保障国内和国际法律的实施。在这种情况下,国际人权标准和指导方针尤为重要。”

波霍斯拉夫斯基先生还着重提到中国在基础设施建设、医疗卫生、农业发展及其他行业的贷款和专业知识对于一些国家实现经济、社会和文化权利及发展权利做出了重要贡献。

尽管中国对外投资有许多成功的例子,不过波霍斯拉夫斯基先生表示,联合国经济、社会、文化权利委员会注意到一些中国对外投资项目据称导致了对经济、社会和文化权利的侵犯。

“必须谨慎规划,进行独立影响评估,与受影响个人和群体进行磋商,”波霍斯拉夫斯基先生说,“应该避免或减轻对社会、环境或人权带来的负面影响,或采取及时、公平、平等的补偿措施。”

波霍斯拉夫斯基先生还说:“中国的‘ 走出去’战略应该给各国政府和企业来带双赢的局面,还应该惠及中外普通百姓。”

波霍斯拉夫斯基先生称中国已经采取若干措施,保障其国际贷款廉洁、绿色、高效、透明并合乎国际人权标准的监管框架。其中,银监会《绿色信贷指引》要求中国贷款机构在发放信贷时尊重国家与国际惯例。

不过,波霍斯拉夫斯基先生说:“目标和实际操作之间还存在鸿沟,包括如何有效实施国际贷款和投资的国际和国内标准。”

波霍斯拉夫斯基先生欢迎中国在建立亚洲基础设施投资银行和金砖国家开发银行这两大多边发展银行中所扮演的领导角色,前者总部位于北京,后者总部位于上海。

“这些新建立的发展银行致力于比现有的多边发展银行更高效、更廉洁、更绿色、更透明。”他说,“不过,高效和结果导向与尊重人权、尊重劳动标准、尊重对安全、情节、健康环境的权利并不相悖。”

波霍斯拉夫斯基先生强调说:“透明意味着在机构政策的磋商中,尤其是在保障社会和环境的政策磋商中,应该听取来自民间团体的意见和建议。”

波霍斯拉夫斯基先生认为,两大新发展银行应该证明其资助的发展项目能比其他多边发展银行更好地避免、减轻或补偿对社会、环境和人权的负面影响。他说:“必须采用有效、独立的保障机制。”

最后,波霍斯拉夫斯基先生总结说:“惟其如此,这两大银行才得以不辱使命——注重人权并以全面、包容的态度促进可持续发展。”

波霍斯拉夫斯基先生将把此次访华的最终发现与主要建议写入其明年三月递交给联合国人权理事会的综合报告。

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Author: 聯合國人權高專辦

 今天我要結束2015年6月29日開始的對中華人民共和國的正式國家訪問…作爲聯合國人權理事會任命的獨立專家,我承擔著…任務…研究屬于與我外債方面任務相關的範圍的所有人權問題…我的任務是全球性的,訪問中國也是我研究全球各地區各國狀況的任務授權的組成部分…

國際貸款中的人權

… 中國…以贈款、無息貸款和優惠貸款的形式向超過120個國家提供對外援助…爲了使對所有人的積極人權影響最大化…仔細規劃,獨立影響評估和協商應該確保盡 可能避免負面社會、環境或人權影響,並以及時、公正和平等的方式減輕和補償這些影響…中國正在汲取自身關于不僅應仔細聽取政府官員和商人,還應聽取將受到 發展項目影響的實地人民的意見方面的經驗…

我在此次訪問中的每次會面都提出了以下問題:如何調和不幹涉國家內政的原則和促進與保護外國人權的觀點?…在我看來,解決方案應該是強調地方所有權和合作夥伴國在符合國際人權標准的情況下實現社會包容和可持續發展的自身發展要務。

… 雖然也有研究強調了中國資金援助對發展中國家的積極影響…另外還有報告指出了中國對外投資帶來的社會、環境和人權問題。例如民間社會組織在聯合國經濟和社 會權利委員會2014年審議中國情況時提 交的報告,報告和中國公司和金融機構對外國業務影響的回複(如果收到)請見:https://business-humanrights.org/en /chinese-firms-impacts-abroad…

確保對外投資權利合規的監管框架

訪 問期間,我了解到很多爲確保中國的國際貸款清潔、綠色、高效、透明並符合國際人權標准而采取的改善監管框架方面的努力…雖然我對中國的《綠色信貸指引》表 示祝賀:這爲對社會和環境負責的貸款設立了壹個裏程碑,但…有效落實與國際貸款和投資相關的國際和國家規範方面的行動仍存在差距。例如,我已聽說中國當局 從未向在海外投資中違反《綠色信貸指引》的中國貸款方和企業施加懲罰。

國際人權標准和指南在中國向處于高風險、內部武裝沖突、治理結構薄弱或國家當局缺乏對國家和國際法有效執行的國家提供資金時特別相關…各方壹致認爲尚有改進的空間,並且需要此領域的能力建設、經驗交流和技術合作。

我 對中國簽署《外債和人權問題指導原則》和《工商業與人權問題指導原則》表示強烈歡迎,這確立了貸方和借方,包括公共和私營金融機構在內的政府和工 商企業必須遵守的重要國際人權原則。我已鼓勵中國當局通過將兩項國際文書明確和有力地納入適用于對外接待和資金援助的國家框架和覆蓋2016年至2020 年的下壹個國家人權行動計劃等方式進壹步加強其監管框架。

 我邀請中國政府考慮簽署聯合國貿發會議《主權借款和放款原則》,並以借款和放款雙方共同責任的概念爲基礎,確保制訂爲主權借款方和放款方提供經濟利 益的適當盡職調查…

 我 還想重申聯合國經濟、社會與文化權利委員會的建議,委員會在去年五月呼籲中國通過在作出資助決策前進行系統和獨立的人權影響評估的方式采取基于人權的國際 合作政策方法。委員會呼籲中國建立更加有效的監督機構以定期評估其政策和項目對接受國的人權影響,並在必要時采取補救措施;並確保在接受國出現經 濟、社會與文化權利受到侵犯時能夠訴諸投訴機制。

我特別想強調工商企業在行動層面建立對受到負面影響的個人和社區有影響和可使用的全面非司法申訴機制的必要性,這使得任何申訴都能根據《工商業與人權問題指導原則》得到早期解決和補救。

來 自不同受影響社群的代表在訪問之前告知我,中國公司和貸款機構似乎常常難以接近或不願回應提出的問題。缺乏與開發項目抗議者開放而靈敏的對話常常可能埋下 更大問題的種子,增加社會緊張局勢並造成進壹步沖突。它們不僅會危及任何開發項目的成功,還導致幾個國家嚴重侵犯人權的問題,其中包括強迫遷離,任意拘留 和侵犯生命權等。

我發現中國政府、工商企業和放款機構對出台更多強有力的社會和環境保障政策的意識不斷提高。然而,單靠市場規律不足以確保商業行爲尊重人權。因此中國政府的領導作用十分關鍵。

培養這些努力和利用現有國家和國際專業知識十分重要。在此方面,我很希望看到壹大群來自工商界、學術界、政府和非政府部門的中國專家參與在日內瓦舉 行的聯合國工商業與人權問題年度論壇…

使新的多邊開發銀行具有權利敏感性

… 亞洲基礎設施投資銀行和新開發銀行應努力建立良好的風險管理記錄,與受影響的個人和社區進行協商,並展示出由它們投資的項目將比其他機構更好地避免和消除 負面社會影響。惟其如此,這兩大銀行才得以不辱使命——注重人權並以全面、包容的態度促進可持續發展。[提及中國國家開發銀行、進出口銀行]

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Author: 胡安•巴勃羅•波霍斯拉夫斯基(Juan Pablo Bohoslavsky)

聯合國外債與人權獨立專家胡安•巴勃羅•波霍斯拉夫斯基今日敦促中國政府將聯合國《外債與人權問題的指導原則》及《商業與人權指導原則》充分納入其對外貸款、財政資助及下一份《國家人權行動方案》之中。

“中國在對外投資領域的領導力越強,責任也就越大,”波霍斯拉夫斯基先生在結束首次正式訪華行程時說*,並指出中國已經成為世界經濟的全球參與者與主要國際貸款國。
波霍斯拉夫斯基先生強調說:“中國提供貸款的發展項目部分處於高風險國家,這些國家或正在經歷國內武裝衝突,或治理結構虛弱,或缺乏有力的當局保障國內和國際法律的實施。在這種情況下,國際人權標準和指導方針尤為重要。”

波霍斯拉夫斯基先生還著重提到中國在基礎設施建設、醫療衛生、農業發展及其他行業的貸款和專業知識對於一些國家實現經濟、社會和文化權利及發展權利做出了重要貢獻。

儘管中國對外投資有許多成功的例子,不過波霍斯拉夫斯基先生表示,聯合國經濟、社會、文化權利委員會注意到一些中國對外投資項目據稱導致了對經濟、社會和文化權利的侵犯。

“必須謹慎規劃,進行獨立影響評估,與受影響個人和群體進行磋商,”波霍斯拉夫斯基先生說,“應該避免或減輕對社會、環境或人權帶來的負面影響,或採取及時、公平、平等的補償措施。”

波霍斯拉夫斯基先生還說:“中國的' 走出去'戰略應該給各國政府和企業來帶雙贏的局面,還應該惠及中外普通百姓。”

波霍斯拉夫斯基先生稱中國已經採取若干措施,保障其國際貸款廉潔、綠色、高效、透明並合乎國際人權標準的監管框架。其中,銀監會《綠色信貸指引》要求中國貸款機構在發放信貸時尊重國家與國際慣例。

不過,波霍斯拉夫斯基先生說:“目標和實際操作之間還存在鴻溝,包括如何有效實施國際貸款和投資的國際和國內標準。”

波霍斯拉夫斯基先生歡迎中國在建立亞洲基礎設施投資銀行和金磚國家開發銀行這兩大多邊發展銀行中所扮演的領導角色,前者總部位於北京,後者總部位於上海。

“這些新建立的發展銀行致力於比現有的多邊發展銀行更高效、更廉潔、更綠色、更透明。”他說,“不過,高效和結果導向與尊重人權、尊重勞動標準、尊重對安全、情節、健康環境的權利並不相悖。”

波霍斯拉夫斯基先生強調說:“透明意味著在機構政策的磋商中,尤其是在保障社會和環境的政策磋商中,應該聽取來自民間團體的意見和建議。”

波霍斯拉夫斯基先生認為,兩大新發展銀行應該證明其資助的發展項目能比其他多邊發展銀行更好地避免、減輕或補償對社會、環境和人權的負面影響。他說:“必須採用有效、獨立的保障機制。”

最後,波霍斯拉夫斯基先生總結說:“惟其如此,這兩大銀行才得以不辱使命——注重人權並以全面、包容的態度促進可持續發展。”

波霍斯拉夫斯基先生將把此次訪華的最終發現與主要建議寫入其明年三月遞交給聯合國人權理事會的綜合報告。

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5 July 2015

UN Independent Expert on the effects of foreign debt and other related international financial obligations of States on the full enjoyment of all human rights, particularly economic, social and cultural rights

Author: Juan Pablo Bohoslavsky

Today I end my official country visit to the People’s Republic of China which began on 29 June 2015…As Independent Expert appointed by the Human Rights Council of the United Nations I…study any human rights issue falling within the broad scope of my mandate related to foreign debt…my visit to China forms part of my mandate to study the situation in countries in all regions of the world.

Human rights in international lending

…China has provided foreign aid in the form of grants, interest free loans and concessional loans to over 120 countries and Chinese companies…In order to maximise positive human rights impacts for all…Careful planning, independent impact assessments and consultation should ensure that negative social, environmental or human rights impacts are avoided as much as possible, and that any such impacts are mitigated and compensated in a timely, fair and equal manner…China is learning from its own experiences about the need to listen carefully not only to Government officials and business people, but also to the very people on the ground who will be affected by development projects…

I posed this question in almost every meeting during this visit: how to reconcile the principle of non-intervention in domestic affairs with the idea of protecting and promoting human rights abroad?… In my view the solution should be to stress local ownership and the own development priorities of partner countries to achieve social inclusive and sustainable development in line with international human rights standards.

…While there are as well studies highlighting the positive impact of Chinese financial assistance in developing …there have also been reports raising social, environmental and human rights concerns about Chinese foreign investments…reports and responses (if received) by Chinese companies and financial institutions relating to abroad business impacts available at: http://business-humanrights.org/en/chinese-firms-impacts-abroad...

Regulatory framework to ensure rights compliance in outbound investment

During this mission I have learned a lot about the efforts made within China to improve its regulatory framework to ensure that China’s international lending is clean, green, efficient and transparent and compliant to international human rights standards…While I congratulate China for its Green Credit Guidelines, which set a milestone for social and environmental responsible lending…There is an implementation gap in operational practice in effectively implementing international and national norms relating to international lending and investment. I have for example been informed that so far no sanction has been applied by the Chinese authorities to Chinese lenders and corporations for overseas investments that may have contradicted the Green Credit Guidelines. 

International human rights standards and guidelines are in particular relevant when China provides funding for projects in countries with high risks…There is agreement that there is room for improvement, and that capacity building, exchange of experiences and technical cooperation in this area are needed.

…I have encouraged the Chinese authorities to strengthen further their regulative framework through incorporating…international instruments explicitly and robustly into the national framework applied to foreign lending and financial assistance and into its next National Human Rights Action Plan covering the years 2016-2020…

I would also like to reiterate the recommendations of the UN Committee on Economic, Social and Cultural Rights, which…called upon China to adopt a human rights based approach to policies of international cooperation by undertaking a systematic and independent human rights impact assessment prior to making funding decisions…I would in particular highlight the need to establish complementary non-judicial grievance mechanisms by business enterprises that are effective and accessible for adversely affected individuals and communities at operational level so that it is possible that any grievances can be addressed early and remediated directly as recommended by the Guiding Principles on Business and Human Rights.

Representatives from different affected communities have informed me prior to this visit that Chinese companies and lending institutions appear occasionally to have been difficult to approach or insensitive to respond to concerns raised. Lack of an open and responsive dialogue with persons protesting against development projects can frequently be a seed for larger trouble, enhance social tensions, and generate additional conflict. They can not only endanger the success of any development project, but have contributed in several countries to serious violations of human rights, including forced evictions, arbitrary detention, and violations of the right to life.

My impression is that there is a growing awareness within Chinese governmental, business and lending institutions about the need to have more robust social and environmental safeguard policies in place. Yet, market discipline alone is insufficient to ensure human rights compliant business conduct. Therefore the leadership of the Chinese Government is essential.

It is important to nurture these efforts and make use of existing national and international expertise. In this respect I would welcome to see a larger group of Chinese experts from the business, academic governmental and non-governmental sectors participating in the annual Forum on Business and Human Rights of the United Nations in Geneva…

The AIIB and the New Development Bank in Shanghai should strive for a very good record of risk management, consultation with affected individuals and communities, and show that projects financed by them will avoid and mitigate negative social impacts better than others…[refers to China Development Bank, EXIM Bank China]

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7 July 2015

UN expert asks China to follow UN principles while lending

Author: Economic Times

…"International human rights standards are in particular relevant when China provides funding for projects in countries with high risks, experiencing internal armed conflicts, weak governance structures or a lack of effective enforcement of national and international law by national authorities," said Juan Pablo Bohoslavsky, the UN independent expert on foreign debt and human rights, after his first official visit to the Communist country…

"For investments in foreign countries careful planning, independent impact assessments and consultation with affected individuals and communities are required," Bohoslavsky said.

"Negative social, environmental or human rights impacts should be avoided, mitigated, or compensated in a timely, fair and equal manner," he said…

The Argentinian legal expert also welcomed China's leadership role in the establishment of two multi-lateral development banks, the Asian Infrastructure Investment Bank ( AIIB) in Beijing and the BRICS states New Development Bank in Shanghai.

However, he stated that both banks should show that projects financed by them will avoid, mitigate or compensate negative social, environmental and human rights impacts better than other multi-lateral development banks…

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